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中央监管平台公募基金管理人数据报送系统解决方案

 

近日,证监会发布《公募基金管理人及相关子公司数据报送接口规范(试行)以下简称《基金管理人接口规范》的通知,要求基金管理公司、基金管理公司设立的子公司以及具备公募证券投资基金管理资格的保险公司按接口规范进行数据上报。

 

01

接口规范解读

 

本次发布的《基金管理人接口规范》包含48个数据接口,覆盖机构、财务、投资、合规、风控、互认基金六个类别的内容,属于中央监管平台机构监管信息系统主体监管的数据范畴。相较以往基金管理人主体数据报送工作,在报送数据量、报送频率、报送方式等方面存在较大差别,对机构基本情况财务经营情况的数据报送要求更为细致。

 

  • 报送机构:A-基金公司、B-基金公司资产管理子公司(境内)、C-基金公司其他子公司(含境外)、D-保险公司

  • 报送数据:机构、财务、投资、合规、风控、互认

  • 报送频率:日报8个,月报22个,年报18个

  • 数据量:全量报送35个,增量报送13个

 

值得注意的是,ABCD不同类型的机构,需要报送的报表也不尽相同,其中A-基金公司42张,B-基金公司资产管理子公司(境内)46张,C-基金公司其他子公司(含境外)11张,D-保险公司40张。

 

02

港融公募基金管理人报送系统准备就绪

     

按照通知要求,本次《基金管理人接口规范》试报送将于2020年4月1日进行试填报。对此,港融早在两个月前就已率先开始着手公募基金管理人报送系统的需求分析、系统设计开发和测试工作,目前系统已准备就绪。

 

港融公募基金管理人报送系统采用“统一监管报送平台+公募基金管理人数据报插件”的方式进行实现,能帮助报送机构建立一套统一的监管报送机制实现合规、高效、智能报送

  • 系统可实现报送任务配置、任务下发、数据获取(自动采集或数据导入)、报表生成、勾稽检验、报表审批、生成上报文件、文件合规检查、智能上报、报送结果反馈,以及报送任务全局监控和催报等功能。

  • 系统支持多种数据来源,包括业务系统、数据中心、台账数据、报表数据等;系统具备严密的数据安全和隐私保护机制,基于不同的用户角色和账户进行精细化的权限划分,实现对不同报表、不同单元格的数据进行查看和编辑的权限,对人力资源、财务等敏感数据进行加密传输和存储,全面满足报送机构对于数据报送和数据管理的要求。